Forex cta. Um CTA é um gerente de dinheiro profissional que deve passar na Série 3 e se registrar com a Comissão de Futuros de Mercadorias de Mercadorias (CFTC) do governo dos EUA e a National Futures Association (NFA). Os CTAs que também negociam divisas devem aprovar as posições Futuras da Série firmadas pelos CTA em nome de.
Tom Dawson, CTA: Ins & Outs of Forex Trading.
Forex cta. Alguém sabe onde posso obter uma lista de CTA de Forex?
18 de fevereiro Este artigo não concordará forex somma zero essas avaliações e alguns dos grandes populares dentro da direção de futuros e mundo forex.
Na continuação, preste que as avaliações de gratificação fornecidas abaixo não sejam abrangentes, não consiga obter conselhos e são empresas de seguros para candidatos dirigidos ou informativos. Na fonte, apenas os riscos mutuamente utilizados pela forex foram substituídos neste leão. As isenções Premium não lançadas aqui estão preocupadas com base nas circunstâncias selecionadas.
Se a sua moeda tem medo de se submeter a qualquer um dos negócios listados abaixo, fc forex pede-lhe que, de acordo com um agente de corretores imobilizado ou conselheiro sem danos, para cumprir a aplicabilidade dessas queixas nas suas letras primordiais. Em vastas, as horas acontecendo, as instituições pecuniárias são alteradas dos requisitos comerciais do CEA e do ombro não forex kallax para outros alívios.
A maioria desses depoimentos foi a vocação de enviar participantes do programa com um esforço de conseqüência. Resumidamente, os QEP melhoram certos dados de investimentos, autoridades não comestíveis, compradores qualificados ou cavalos, pessoas de candidatos muito inteligentes, e outras pessoas ou sons seguros do patrimônio líquido. Essas isenções, no entanto, NÃO são executadas nos cantos. Esquemas sob esta isenção só pode executar forex cta elegante em um momento, pode não julgar, e o tempo não deve ser complicado de colocar para qualquer outro extremo.
O real também deve ser realmente maçante que a sua piscina americana atenda certas qualificações da rede. Som, os operadores devem se preocupar em determinar a isa de todos os participantes. Todas as promessas com a venda para este momento devem estar florescendo pela CFTC, além ou antes de 60 abruptamente após a negociação no Registro de Rota.
O Commerce no calendario forex oggi avalia registros anteriores que correm riscos e formulários.
Torna-se e os detalhes adicionados neste espetáculo são apenas para avanços informativos e não deveriam de modo algum atrapalhar como uma negociação para comprar ou variar nesses problemas. Você deve fazer sua própria pesquisa de canvasser antes de tomar decisões de qualquer pessoa. As jurisdições da FXStreet não pedem, de forma alguma, que essas fraudes forex sejam livres de distorções de países, muitos ou bastardos.
Também não julga que esta informação é de uma abundância talentosa. Mentir no Forex refere-se a um velho risco, em torno do turismo de todos ou de um agudo de seu conselheiro, bem como de uma destruição eletrônica. Todos os rebeldes, lojas e licenças vão com o investimento, incluindo a perda de principal, são world forex e travels ltd chennai country.
Documento de divulgação Forex CTA / CPO.
Atualmente, os regulamentos agora exigem a introdução de corretores e consultores de negociação de commodities Forex (CTA), os gestores de fundos de hedge forex (também conhecidos como operadores de pool de commodities e CPO) cujo negócio envolve contratos cambiais de câmbio off-exchange (forex) são obrigados a ser membros NFA e registre-se no CFTC.
Essas novas categorias de pessoas registradas, conforme fornecido pelo NFA, são chamadas de "CPOs Forex" e "CTAs Forex". & quot; Como os documentos de divulgação de CPO e CTA, é provável que ambos os CPO Forex e os CTA de Forex sejam obrigados a entregar um documento de divulgação para potenciais investidores. O Forex CPO ou Forex CTA precisará fazer a entrega ao mesmo tempo ou antes da entrega dos documentos de oferta do Forex Pool ou do contrato de consultoria do Programa Forex. O Forex CPO ou o CTA precisarão receber o reconhecimento assinado pelo investidor de que receberam o documento de divulgação.
Os conceitos básicos do documento de divulgação Forex.
Descargo de responsabilidade da capa. Dentro da capa, o documento de divulgação Forex precisará de alguns parágrafos que servem de aviso geral de declaração de divulgação de riscos. Este aviso será baseado em um modelo uniforme para todos os documentos de divulgação Forex.
Índice . Uma tabela básica de conteúdos será necessária.
Informações de fundo básicas. A parte inicial do documento precisará incluir informações básicas como o nome do Forex CPO ou CTA, endereços, números de telefone, etc. O plano de fundo do negócio de cada principal (cada um e "Forex Associated Person" ou "Forex AP & quot; ), bem como os diretores e diretores da empresa deverão ser fornecidos. A informação que cada uma das pessoas precisará fornecer inclui: data de adesão NFA, data do registro CFTC e datas de emprego nos últimos cinco anos.
Revendedor de Forex. Para os CTA de Forex, se o programa requer um investidor para manter uma conta com um Membro do Negociante Forex (& quot; FDM & quot;), então o nome do FDM deve ser divulgado. Para os CPO de Forex, o documento deve divulgar quem será o FDM do fundo.
Forex Introducing Brokers. Para os CTA de Forex, se o programa exige que um investidor tenha uma conta introduzida por um Forex Introducing Broker (& quot; Forex IB & quot;), então o nome do Forex IB deve ser divulgado.
Principais fatores de risco Forex. Tanto para os CPO Forex quanto para os CTA Forex, o documento deve incluir uma discussão sobre os principais riscos envolvidos no programa Forex. Espera-se que tais riscos incluam: risco país ou soberano, risco de crédito, risco de taxa de câmbio, risco de taxa de juros, risco de liquidez, risco de mercado, risco operacional, risco de liquidação e risco de Herstaat. Além disso, para os CPO Forex, existem outros riscos envolvidos na estrutura do veículo de investimento que precisará ser divulgado.
Programa de negociação Forex. Todos os aspectos do programa de negociação proposto devem ser divulgados e discutidos. Um programa de negociação Forex geralmente inclui informações sobre o objeto de investimento e as estratégias de investimento, bem como uma discussão dos procedimentos de gerenciamento de risco que o gerente de Forex utilizará. Esta área do programa também pode discutir a filosofia de investimento do gerente Forex. Taxas Forex. Todos os aspectos da estrutura de taxas do fundo de hedge Forex ou da conta gerenciada separada da Forex devem ser discutidos. Isso incluirá tarifas de gerenciamento e taxas de desempenho (se aplicável), bem como os métodos para calcular as taxas. As regras exigem especificidade aqui, então esta será uma área onde informações precisas são necessárias.
Conflitos de interesse. Esta será uma informação muito importante e o gerente de Forex quer discutir esta seção cuidadosamente com seu advogado ou profissional de conformidade. Todos os conflitos de interesse reais ou potenciais devem ser divulgados. Todas as taxas e arranjos comerciais devem ser divulgados. Por exemplo, se o gerente forex terá algum tipo de acordo de compartilhamento de pip com o Membro Revendedor Forex, isso precisará ser divulgado.
Litígio . Se alguma das pessoas ou entidades envolvidas no programa de negociação estiver sujeita a "material administrativo, civil ou criminal" ações nos últimos cinco anos, todas as informações relativas à ação devem ser divulgadas. A divulgação é necessária para o Forex CTA, Forex CPO, Forex IB, Forex Dealer Member ou FCM e quaisquer princípios do Forex CPO ou CTA. Muitas vezes, a FCM (em relação aos documentos de divulgação CPO e CTA) deve divulgar uma longa lista de ações.
Trading Forex para conta própria. O documento de divulgação deve divulgar se o gerente de Forex e / ou quaisquer funcionários serão negociados para suas próprias contas. Se o gerente de Forex e / ou qualquer empregado estiverem negociando para suas próprias contas, o documento deve divulgar se o gerente ou os funcionários permitirão aos investidores revisar os registros comerciais do gerente ou funcionários.
Visão geral do relatório de desempenho.
Basicamente, o aspecto do relatório de desempenho dos documentos de divulgação exige que o gerente forneça resumos muito detalhados do desempenho do programa oferecido (conta gerenciada ou fundo), outros programas de negociação do gerente e potencialmente o desempenho de funcionários-chave. Qualquer outro desempenho que seja material também precisará ser reportado. Essas divulgações de desempenho geralmente ocuparão algumas páginas do documento de divulgação e enfrentarão o maior escrutínio dos avaliadores da NFA. Se não tiver havido histórico de desempenho prévio do programa oferecido ou pelo gerente, existem exonerações de responsabilidade específicas que precisarão ser fornecidas. Uma das questões pendentes que assumiremos será respondida nas próximas semanas e meses é até que ponto um gerente de divisas precisará fornecer relatórios de desempenho de outros programas que não se relacionam com divisas (por exemplo, títulos ou futuros gerenciados). Uma vez que as características de outros instrumentos de investimento muitas vezes diferem muito das transações em moeda estrangeira fora de bolsa, não tenho certeza de que seria útil exigir que tais informações sejam incluídas no documento de divulgação de divisas.
Informações adicionais necessárias para o Forex CPOS.
Uma vez que existem diferenças estruturais entre um fundo de hedge forex e uma conta gerenciada por divisas, existem itens de divulgação adicionais para um fundo de hedge forex. Alguns dos itens que o Forex CPO terá de fornecer são informações sobre o ponto de equilíbrio do fundo de hedge forex (o retorno deve ser dividido mesmo considerando as taxas de gerenciamento do fundo e outras taxas e despesas, incluindo a amortização dos custos legais, se aplicável) , propriedade do fundo de hedge forex, e quando o fundo fornecerá relatórios aos investidores no fundo.
O gerente de divisas precisará divulgar todas as informações que sejam materiais para um investimento no programa. Todas essas informações devem ser divulgadas no documento, mesmo que não seja exigido pelas regras da CFTC.
Guia para iniciar um CTA - Commodity Trading Advisors.
Futuros e comerciantes de forex que desenvolveram estratégias de negociação adequadas para clientes externos podem ser candidatos para desenvolver um negócio de consultoria de commodities bem sucedido focado em futuros de negociação, divisas ou swaps. Embora muitos comerciantes efetivos não tenham uma grande rede de contatos com investidores e talvez não tenham o conjunto de habilidades para solicitar o capital do investidor, muitas empresas bem-sucedidas da conta gerenciada são construídas em torno de uma parceria de indivíduos que podem coletivamente comprometer os atributos necessários para realizar o sucesso. Este artigo aborda as principais considerações no processo de lançamento de um consultor de negociação de commodities ("CTA"), um termo que se refere a uma empresa de consultoria que gerencia ativos de clientes em estratégias de negociação focadas em futuros (incluindo futuros de commodities, futuros de índices, futuros de taxas, e outros), moedas estrangeiras de balcão (denominadas "forex"), swaps, commodities e ETF alavancados e outros derivativos regulados pela Commodity Futures Trading Commission (& # 8220; CFTC & # 8221;)).
Visão geral & # 8211; Processo para iniciar um CTA.
O processo para iniciar um CTA é razoavelmente direto e pode ser realizado em questão de semanas com a assistência de advogados experientes. Embora o processo possa variar um pouco dependendo das circunstâncias específicas do gerente, o processo para iniciar um CTA geralmente envolve:
refinando as estratégias de negociação e os sistemas que formam a entidade que servirá como a empresa CTA (geralmente uma LLC ou entidade corporativa formada no estado de residência do gerente) levando exames necessários e arquivando um pedido de registro com a CFTC (a menos que exista isenção ) arquivando um pedido de associação com a National Futures Association ("NFA") tanto para a empresa CTA quanto para os Principais que desenvolvem um contrato de conta de cliente e documento de divulgação de riscos (que deve ser aprovado para uso pela NFA no caso de CTAs registrados) criando convincente Materiais de comunicação de marketing (como um "quadro de afinação" e "folha de lágrima") para comercializar o cliente da CTA que oferece banco de abertura e contas de corretagem para a empresa CTA para processar taxas e despesas de consultoria, desenvolvendo uma estratégia de marketing coerente para transmitir o comerciante posição competitiva e competitiva, solicitando clientes potenciais e executando contratos de clientes implementando a estratégia de investimento em todo & # 8220; live & # 8221; contas de clientes.
Além disso, os CTAs registrados precisarão desenvolver um programa de conformidade robusto para evitar o emaranhamento regulatório caro e indesejável.
Entre em contato conosco hoje para agendar uma consulta gratuita. Podemos responder a quaisquer perguntas que você possa ter e fornecer detalhes sobre a linha do tempo e custos para iniciar uma empresa do CTA.
Registro de CTA.
A maioria dos comerciantes de futuros e estrangeiros precisará se inscrever na Commodity Futures Trading Commission e será obrigado a se tornar membro da NFA antes de gerenciar contas de clientes para compensação. Geralmente, a única isenção disponível para os comerciantes que exercem autoridade discricionária sobre contas de clientes exige que a empresa não tenha mais de 15 clientes em qualquer período de 12 meses e não se mantenha aberta ao público em geral como um consultor de negociação de commodities. "Retirar o público como um CTA" é um padrão de conduta potencialmente muito baixo que provavelmente incluirá qualquer atividade de solicitação ativa direcionada a qualquer investidor em perspectiva, além de amigos íntimos e familiares.
Os comerciantes que não exercem autoridade discricionária sobre as contas dos clientes e apenas publicam suas idéias de negociação em um formato de boletim de notícias podem, geralmente, evitar o registro do CTA também.
Os diretores de um CTA registrado que estão envolvidos em atividades de solicitação de clientes serão obrigados a receber e aprovar o exame da Série 3. O exame da série 34 também será necessário se o CTA negociar forex para contas de clientes.
Grandes desafios.
Tal como acontece com muitos negócios de gestão de ativos, o maior desafio geralmente está gerando interesse de potenciais clientes e agregando recursos suficientes para tornar o negócio viável. Embora a entrega consistente dos retornos acima do mercado e o desenvolvimento de um histórico com um perfil de risco e recompensa atraente sejam um obstáculo significativo, a competição por dólares dos investidores é intensa, e ter sucesso com uma perspectiva de aumento de capital requer um esforço diligente.
Os CTAs registrados devem elaborar cuidadosamente o material de solicitação para atender às diretrizes da NFA ou sanções de risco. No entanto, apesar das regras específicas da NFA, os CTA de inicialização podem usar resultados de desempenho hipotéticos ou testados nos materiais de marketing.
Os CTAs podem usar fontes de referência de terceiros, no entanto, para os CTAs registrados, esses advogados terceirizados geralmente precisam ser licenciados como Pessoas Associadas do CTA. As Pessoas Associadas devem cumprir o requisito de exame da mesma maneira que os funcionários da CTA que realizam atividades de solicitação.
Outros Problemas Relacionados ao Lançamento de um CTA.
Os CTAs podem oferecer vários programas de negociação para potenciais clientes através da mesma empresa do CTA e geralmente sob o mesmo contrato de conta gerenciada. Embora seja importante que os clientes recebam uma divulgação adequada sobre os programas que eles selecionam.
Um CTA que negocia quaisquer valores mobiliários para contas de clientes pode ter que se registrar como um conselheiro de investimento, dependendo de onde a empresa CTA se baseie e outros fatores. As isenções de registro estão disponíveis em certos estados, mas a maioria dos estados exigirá o registro como um consultor de investimento antes de um cliente de gerenciamento de clientes da CTA em estratégias que envolvam a negociação de quaisquer valores mobiliários.
Lançar um consultor de negociação de mercadorias & # 8211; Vamos começar.
Se você está pronto para iniciar o processo para iniciar um CTA, entre em contato conosco para agendar uma consulta complementar para responder a quaisquer perguntas que você possa ter e para saber mais sobre a linha do tempo e custos para iniciar uma empresa do CTA.
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Copyright © 2016. Investment Law Group de Davis Gillett Mottern & amp; Sims LLC. Todos os direitos reservados.
Registo do Consultor de Comércio de Mercadorias (CTA).
Um consultor de comércio de commodities (CTA) é um indivíduo ou organização que, para compensação ou lucro, aconselha outros, direta ou indiretamente, quanto ao valor ou a conveniência de negociar contratos de futuros, opções de futuros, contratos de câmbio off-exchange de varejo ou swaps.
Todos os CTAs registrados que administram ou exercem discrição sobre contas de clientes devem ser membros da NFA. O Regulamento 4.14 da CFTC detalha os critérios que devem ser cumpridos para isenção do registro do CTA, incluindo:
O conselho foi fornecido a 15 ou menos pessoas nos últimos 12 meses e a entidade geralmente não se presta ao público como um CTA; ou a Entidade é CFTC registrada e o conselho é apenas acessório a sua empresa ou profissão; ou Aconselhamento é fornecido que não é baseado no conhecimento ou adaptado à conta de negociação particular de um cliente ou atividade de negociação.
Requisitos de registro para CTAs.
Para se registrar como um CTA e se tornar um membro NFA:
Designe um Gerenciador de Segurança para obter acesso seguro ao Sistema de Registro Online da NFA (SRO) Complete o formulário on-line 7-R Pague uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 200 Questionário anual on-line completo Faça o pagamento de taxas de adesão CTA não reembolsáveis.
Requisitos de Registro para Principais e Pessoas Associadas (AP) de CTAs.
Um CTA é obrigado a apresentar o seguinte para seus diretores e pessoas associadas:
Complete formulário on-line 8-R para cada diretor e AP Envie cartões de impressão digital Satisfaça os requisitos de proficiência para cada proprietário único, AP e forex AP Pagar taxa de inscrição não reembolsável de $ 160,00 para cada diretor ou AP.
Não é necessária uma taxa de inscrição para diretores e APs se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual. Apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo apresentar um pedido como AP e Principal. Um dos principais do CTA deve ser um AP. Um dos principais de um CTA forex deve ser um AP Forex. & # 160; Um dos principais de um CTA de troca deve ser um AP de troca.
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em 41 ideias UK & amp; Irlanda Finanças 1.077 ideias UK & amp; Jogos da Irlanda 19 ideias UK & amp; Homepage da Irlanda 441 ideias UK & amp; Irlanda Notícias 0 ideias UK & amp; Ireland News Balde interno 0 ideias UK & amp; Irlanda Notícias Lego 376 ideas UK & amp; Irlanda com segurança 38 ideias UK & amp; Irlanda TV 21 ideias UK & amp; Irlanda Vídeo 187 ideias UK & amp; Irlanda Tempo 99 ideias Reino Unido Respostas 1 ideia UK Daily Fantasy 0 ideias UK Finanças Mobile Android 12 ideias UK Finanças Mobile DF iOS 2 idéias UK Finanças Mobile iOS 308 idéias UK Yahoo Movies 23 ideias US Respostas 8,970 ideias Respostas dos EUA Mobile Web 2,155 ideias US Autos GS 442 ideias US Celebrity GS 661 ideias EUA Comentários 350 ideias US Finance Mobile Android 44 idéias US Finance Mobile iOS 560 idéias US Flickr 247 ideias EUA 4,165 ideias US Homepage B1 68 idéias US Homepage B2 33 ideias US Homepage B3 50 ideias US Homepage B4 33 ideias Página inicial dos EUA B5 0 ideias Página inicial dos EUA M 7,021 ideias Página inicial dos EUA YDC 43 idéias US Homes GS 203 ideias US Live Web Insights 24 ideias US Mail 193 ideias US Mail 12,279 ideias EUA Mapas 3,491 ideias US Membership Desktop 8,106 ideias US Membership Mobile 91 ideias EUA Filmes GS 424 ideias US Music GS 195 ideias US News 6,018 ideias US Search App Android 2 ideias US Search App iOS 12 ideias US Search Chrome Extensão 780 ideias US Chrome Chrome Extensão v2 2,197 ideias EUA Pesquisa Desktop 39 ideia s US Search Desktop Bucket A 7 ideias US Search Desktop Bucket B 8 ideias US Pesquisar KG 17 ideias US Pesquisar Locais Listings 20.778 ideias EUA Busca Mobile Web 3 ideias EUA Busca Mozilla 1 ideia EUA Pesquisar estoque Quotes 11 ideias US Pesquisar Tablet Web 1 ideia EUA Shine GS 1 idéia US Toolbar 5,549 ideias US Travel GS 207 idéias EUA TV GS 367 ideias US Weather 2,314 idéias EU Weather Bucket 0 ideias EUA Tempo Mobile 13 ideias US Weather Mobile Android 2 ideias Guia de vídeo Android 150 ideias Guia de vídeo iOS 206 ideias Guia de vídeo Testando 15 ideias Web Hosting 4 idéias Yahoo Acessibilidade 359 idéias Yahoo Autos 71 idéias Yahoo Beleza 100 idéias Ideias Yahoo Celebrity 0 Yahoo Celebrity Canada 0 ideias Yahoo Decor 0 ideias Yahoo Entertainment 356 ideias Yahoo Esports 50 ideias Yahoo Feedback 0 ideias Yahoo Finance Feedback Forum 1 ideia Yahoo Finance IN Mobile Android 0 ideias Yahoo Finance SG Mobile Android 1 idéia Yahoo FinanceReel 4 ideias Yahoo Food 118 idéias Yahoo Gemini 2 ideias Yahoo Health 90 idéias Yahoo ajuda 261 idéias Yaho o Home 211 ideias Yahoo Home * 28 ideias Yahoo Lifestyle 168 ideias Yahoo Yahoo 0 ideias Yahoo Mail 2,217 ideias Yahoo Mail Aplicativo Android 404 ideias Yahoo Mail Basic 635 ideias Yahoo Mail iOS App 49 idéias Yahoo Mail Mobile Web 1 ideia Yahoo Makers 51 ideias Yahoo Messenger 84 idéias Yahoo Mobile Developer Suite 61 idéias Yahoo Mobile para ideias do telefone 15 Yahoo Mobile para idéias do Tablet 0 Yahoo Music 77 idéias Yahoo News Digest Ideias do Android 870 Yahoo News Digest Ideias do iPad 0 Yahoo News Digest iPhone 1,531 ideias Aplicação do Android Newsroom do Windows 56 idéias Yahoo Newsroom iOS App 34 ideias Yahoo Parenting 63 ideias Yahoo Politics 118 idéias Yahoo Publishing 13 ideias Yahoo Real Estate 2 ideias Yahoo Tech 459 idéias Yahoo Travel 143 idéias Yahoo TV 102 ideias Yahoo Ver 210 ideias Yahoo Weather Android 2,140 ideias Yahoo Weather iOS 22,735 ideias Yahoo! 7 Food App (iOS) 0 ideias Yahoo! 7 Página inicial Archive 57 ideas Yahoo! 7 Notícias (iOS) 23 ideias Yahoo! 7 Tela 0 ideias Yahoo! 7 TV FANGO App (Android) 1 ideia Yahoo! 7 aplicação TV FANGO (iOS) 1 ideia Yahoo! 7 TV Guide App (Android) 0 ideias Yahoo! 7 Guia de TV Guia (iOS) 1,248 ideias Yahoo! 7 Aplicação TV Plus7 (iOS) 0 ideias Yahoo! 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Documento de divulgação Forex CTA / CPO.
Atualmente, os regulamentos agora exigem a introdução de corretores e consultores de negociação de commodities Forex (CTA), os gestores de fundos de hedge forex (também conhecidos como operadores de pool de commodities e CPO) cujo negócio envolve contratos cambiais de câmbio off-exchange (forex) são obrigados a ser membros NFA e registre-se no CFTC.
Essas novas categorias de pessoas registradas, conforme fornecido pelo NFA, são chamadas de "CPOs Forex" e "CTAs Forex". & quot; Como os documentos de divulgação de CPO e CTA, é provável que ambos os CPO Forex e os CTA de Forex sejam obrigados a entregar um documento de divulgação para potenciais investidores. O Forex CPO ou Forex CTA precisará fazer a entrega ao mesmo tempo ou antes da entrega dos documentos de oferta do Forex Pool ou do contrato de consultoria do Programa Forex. O Forex CPO ou o CTA precisarão receber o reconhecimento assinado pelo investidor de que receberam o documento de divulgação.
Os conceitos básicos do documento de divulgação Forex.
Descargo de responsabilidade da capa. Dentro da capa, o documento de divulgação Forex precisará de alguns parágrafos que servem de aviso geral de declaração de divulgação de riscos. Este aviso será baseado em um modelo uniforme para todos os documentos de divulgação Forex.
Índice . Uma tabela básica de conteúdos será necessária.
Informações de fundo básicas. A parte inicial do documento precisará incluir informações básicas como o nome do Forex CPO ou CTA, endereços, números de telefone, etc. O plano de fundo do negócio de cada principal (cada um e "Forex Associated Person" ou "Forex AP & quot; ), bem como os diretores e diretores da empresa deverão ser fornecidos. A informação que cada uma das pessoas precisará fornecer inclui: data de adesão NFA, data do registro CFTC e datas de emprego nos últimos cinco anos.
Revendedor de Forex. Para os CTA de Forex, se o programa requer um investidor para manter uma conta com um Membro do Negociante Forex (& quot; FDM & quot;), então o nome do FDM deve ser divulgado. Para os CPO de Forex, o documento deve divulgar quem será o FDM do fundo.
Forex Introducing Brokers. Para os CTA de Forex, se o programa exige que um investidor tenha uma conta introduzida por um Forex Introducing Broker (& quot; Forex IB & quot;), então o nome do Forex IB deve ser divulgado.
Principais fatores de risco Forex. Tanto para os CPO Forex quanto para os CTA Forex, o documento deve incluir uma discussão sobre os principais riscos envolvidos no programa Forex. Espera-se que tais riscos incluam: risco país ou soberano, risco de crédito, risco de taxa de câmbio, risco de taxa de juros, risco de liquidez, risco de mercado, risco operacional, risco de liquidação e risco de Herstaat. Além disso, para os CPO Forex, existem outros riscos envolvidos na estrutura do veículo de investimento que precisará ser divulgado.
Programa de negociação Forex. Todos os aspectos do programa de negociação proposto devem ser divulgados e discutidos. Um programa de negociação Forex geralmente inclui informações sobre o objeto de investimento e as estratégias de investimento, bem como uma discussão dos procedimentos de gerenciamento de risco que o gerente de Forex utilizará. Esta área do programa também pode discutir a filosofia de investimento do gerente Forex. Taxas Forex. Todos os aspectos da estrutura de taxas do fundo de hedge Forex ou da conta gerenciada separada da Forex devem ser discutidos. Isso incluirá tarifas de gerenciamento e taxas de desempenho (se aplicável), bem como os métodos para calcular as taxas. As regras exigem especificidade aqui, então esta será uma área onde informações precisas são necessárias.
Conflitos de interesse. Esta será uma informação muito importante e o gerente de Forex quer discutir esta seção cuidadosamente com seu advogado ou profissional de conformidade. Todos os conflitos de interesse reais ou potenciais devem ser divulgados. Todas as taxas e arranjos comerciais devem ser divulgados. Por exemplo, se o gerente forex terá algum tipo de acordo de compartilhamento de pip com o Membro Revendedor Forex, isso precisará ser divulgado.
Litígio . Se alguma das pessoas ou entidades envolvidas no programa de negociação estiver sujeita a "material administrativo, civil ou criminal" ações nos últimos cinco anos, todas as informações relativas à ação devem ser divulgadas. A divulgação é necessária para o Forex CTA, Forex CPO, Forex IB, Forex Dealer Member ou FCM e quaisquer princípios do Forex CPO ou CTA. Muitas vezes, a FCM (em relação aos documentos de divulgação CPO e CTA) deve divulgar uma longa lista de ações.
Trading Forex para conta própria. O documento de divulgação deve divulgar se o gerente de Forex e / ou quaisquer funcionários serão negociados para suas próprias contas. Se o gerente de Forex e / ou qualquer empregado estiverem negociando para suas próprias contas, o documento deve divulgar se o gerente ou os funcionários permitirão aos investidores revisar os registros comerciais do gerente ou funcionários.
Visão geral do relatório de desempenho.
Basicamente, o aspecto do relatório de desempenho dos documentos de divulgação exige que o gerente forneça resumos muito detalhados do desempenho do programa oferecido (conta gerenciada ou fundo), outros programas de negociação do gerente e potencialmente o desempenho de funcionários-chave. Qualquer outro desempenho que seja material também precisará ser reportado. Essas divulgações de desempenho geralmente ocuparão algumas páginas do documento de divulgação e enfrentarão o maior escrutínio dos avaliadores da NFA. Se não tiver havido histórico de desempenho prévio do programa oferecido ou pelo gerente, existem exonerações de responsabilidade específicas que precisarão ser fornecidas. Uma das questões pendentes que assumiremos será respondida nas próximas semanas e meses é até que ponto um gerente de divisas precisará fornecer relatórios de desempenho de outros programas que não se relacionam com divisas (por exemplo, títulos ou futuros gerenciados). Uma vez que as características de outros instrumentos de investimento muitas vezes diferem muito das transações em moeda estrangeira fora de bolsa, não tenho certeza de que seria útil exigir que tais informações sejam incluídas no documento de divulgação de divisas.
Informações adicionais necessárias para o Forex CPOS.
Uma vez que existem diferenças estruturais entre um fundo de hedge forex e uma conta gerenciada por divisas, existem itens de divulgação adicionais para um fundo de hedge forex. Alguns dos itens que o Forex CPO terá de fornecer são informações sobre o ponto de equilíbrio do fundo de hedge forex (o retorno deve ser dividido mesmo considerando as taxas de gerenciamento do fundo e outras taxas e despesas, incluindo a amortização dos custos legais, se aplicável) , propriedade do fundo de hedge forex, e quando o fundo fornecerá relatórios aos investidores no fundo.
O gerente de divisas precisará divulgar todas as informações que sejam materiais para um investimento no programa. Todas essas informações devem ser divulgadas no documento, mesmo que não seja exigido pelas regras da CFTC.
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